答：根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》（以下簡稱《暫行規(guī)則》）第三條、《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡稱《辦理指引》）第五條，具有以下情形之一的，可以向本所提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理申請(qǐng)：

　　（一）轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不低于上市公司總股本5%的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不受前項(xiàng)不低于5%的限制；

　?。ㄈ┩鈬顿Y者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

　　（四）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的其他情形。

　　收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份、業(yè)績承諾未達(dá)標(biāo)導(dǎo)致的股份回購或補(bǔ)償?shù)惹樾?，比照《辦理指引》辦理。

　　此外，根據(jù)《暫行規(guī)則》《辦理指引》和《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱《違約處置通知》）第三點(diǎn)規(guī)定，符合以下條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以向本所提交辦理申請(qǐng)：

　　（一）擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購交易初始交易或者合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押股票，且擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月；

　?。ǘ┨峤粎f(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)，該筆交易出質(zhì)人為對(duì)應(yīng)上市公司持股2%以上的股東；

　?。ㄈ┎淮嬖凇掇k理指引》規(guī)定的不予受理情形。

　　除上述兩種情形外的申請(qǐng)，本所不予受理。

　　答：請(qǐng)按照本所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》中的材料清單準(zhǔn)備材料。

　　答：按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》第十六條、《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用繼承、捐贈(zèng)等情形）》第三條等規(guī)定辦理，不需要向本所提交申請(qǐng)。

　　答：根據(jù)《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》，出讓方和受讓方（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓雙方）申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，可通過電子郵件、現(xiàn)場(chǎng)或郵寄方式，向法律事務(wù)部提交辦理材料。

　　通過電子郵件申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向協(xié)議轉(zhuǎn)讓聯(lián)系郵箱（xyzr@sse.com.cn）提交雙方簽署完畢的全套申請(qǐng)材料的彩色電子掃描件。法律事務(wù)部收到電子材料后，進(jìn)行初步完備性核對(duì)，辦理材料形式完備的，通知轉(zhuǎn)讓雙方向本所郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交全套紙質(zhì)辦理材料（郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交地址：上海市楊高南路388號(hào)上海證券交易所法律事務(wù)部）。法律事務(wù)部收到全套紙質(zhì)辦理材料后予以受理。

　　現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方需前往上海證券交易所新大樓（地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號(hào)）一層前臺(tái)提交辦理材料。

　　通過郵寄申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方需將全套紙質(zhì)辦理材料郵寄至法律事務(wù)部（郵寄地址：上海市楊高南路388號(hào)上海證券交易所法律事務(wù)部）。

　　轉(zhuǎn)讓雙方采用郵寄形式遞交材料的，應(yīng)當(dāng)知悉可能存在文件丟失、毀損、延誤等風(fēng)險(xiǎn)。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第十八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，是指自然人、法人或其他主體對(duì)公司持股比例超過50%，或根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定構(gòu)成實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第六條，一般情況下，辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股份須為無限售流通股，但在符合《上市公司收購管理辦法》《〈上市公司收購管理辦法〉第六十二條、第六十三條及〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉第四十六條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號(hào)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的情況下，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓限售股。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第七條，擬轉(zhuǎn)讓股份處于質(zhì)押狀態(tài)的，有兩種處理方式：一是先解除質(zhì)押，再前來本所提交申請(qǐng)；二是先不解除質(zhì)押，來本所提交申請(qǐng)時(shí)需提交質(zhì)權(quán)人同意函及其身份證明文件。

　　答：根據(jù)《公司法》第一百四十一條，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)或者在其離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此，在前述期間內(nèi)，不能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　答：涉及國有股東轉(zhuǎn)讓或者受讓上市公司股份的，需要按照《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中華人民共和國財(cái)政部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第36號(hào)）等相關(guān)規(guī)定履行程序，并提供相應(yīng)審批或者備案文件。

　　其中，出讓方為國有主體且直接適用《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》的，需提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件。

　　出讓方為國有主體且比照適用《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》的，需提交：（1）本次轉(zhuǎn)讓所適用的有效的國有資產(chǎn)管理規(guī)范；（2）已按照所適用的規(guī)范獲得的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件；（3）出讓方自行承擔(dān)所有法律責(zé)任的承諾。

　　受讓方為國有主體的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件，或者受讓方出具的不需要履行批準(zhǔn)或者備案手續(xù)的說明以及自行承擔(dān)所有法律責(zé)任的承諾。

　　答：根據(jù)《違約處置通知》第六點(diǎn)，在材料準(zhǔn)備上，除需要一般協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料，還包括轉(zhuǎn)讓雙方及質(zhì)權(quán)人簽署的三方協(xié)議、三方承諾函、證券公司出具的有關(guān)說明和承諾等。

　　答：根據(jù)《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》第二十七條和第三十二條，在“國有股東所持上市公司股份公開征集轉(zhuǎn)讓”情形下，需要提交“全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證”；在“國有股東所持上市公司股份非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓”情形下，需要提交“全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證（包括非貨幣資產(chǎn)的交割憑證）”。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第六條，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限，法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

　　因此，通常情況下，主板上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的90%（ST和*ST等被實(shí)施特別處理的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的95%），科創(chuàng)板上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的80%。

　　根據(jù)《違約處置通知》第四點(diǎn)，辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日股票收盤價(jià)格的70%。

　　轉(zhuǎn)讓雙方就股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂補(bǔ)充協(xié)議，涉及變更轉(zhuǎn)讓主體、轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量等任一情形的，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于補(bǔ)充協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第九條，擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況證明文件，由轉(zhuǎn)讓雙方于提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料當(dāng)日，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）上海分公司申請(qǐng)查詢并打印。證券查詢信息單需要包含擬轉(zhuǎn)讓證券持有信息單及凍結(jié)信息單。

　　雙方也可通過“中國結(jié)算營業(yè)廳”微信公眾號(hào)等渠道獲取證券查詢信息單電子憑證。具體可咨詢中國結(jié)算。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第十條，本所按照本所相關(guān)辦理指南所列材料清單，對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料進(jìn)行完備性核對(duì)。辦理材料完備的，本所予以受理，并自受理之日起3個(gè)交易日內(nèi)出具協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見。

　　辦理材料不完備的，本所自接收材料之日起3個(gè)交易日內(nèi)通過書面形式向轉(zhuǎn)讓雙方反饋需補(bǔ)充的材料。轉(zhuǎn)讓雙方未補(bǔ)充完備的，本所不予受理。

　　需要補(bǔ)充材料的，補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入確認(rèn)時(shí)限。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第十三條，本所出具的確認(rèn)意見書有效期為6個(gè)月。轉(zhuǎn)讓雙方逾期未到中國結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理股份過戶登記的，應(yīng)當(dāng)向本所重新提交申請(qǐng)。

　　答：根據(jù)《辦理指引》第十一條和本所《關(guān)于調(diào)整股票交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照本所關(guān)于股票集中競價(jià)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用，即按成交金額的0.00341%（A股、B股）繳納經(jīng)手費(fèi)；無成交金額或者每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于每股面值的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，成交金額按照所轉(zhuǎn)讓股份總面值計(jì)算。對(duì)于每筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的單個(gè)出讓方和受讓方，收取費(fèi)用的上限各為10萬元人民幣，下限各為50元人民幣。

　　答：合伙企業(yè)性質(zhì)私募基金辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)該注意轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署主體、信息披露義務(wù)人及協(xié)議轉(zhuǎn)讓材料提交主體與證券賬戶開戶主體保持一致。