上證發(fā)〔2024〕76號(hào)

各市場參與人：

為了進(jìn)一步擴(kuò)大滬港通ETF范圍，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制，上海證券交易所（以下簡稱本所）修訂形成了《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2023年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕53號(hào)）同時(shí)廢止。為保證《實(shí)施辦法》順利施行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次滬股通ETF考察和調(diào)整安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后滬股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日（滬股通ETF定期調(diào)整考察日）。在前述考察日符合《實(shí)施辦法》第二十六條規(guī)定條件的本所上市股票ETF將調(diào)入滬股通ETF，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第二十九條調(diào)出情形的除外。

（二）對(duì)于已調(diào)入滬股通ETF的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（滬股通ETF定期調(diào)整考察日）觸及《實(shí)施辦法》第二十七條規(guī)定情形的，將調(diào)出滬股通ETF。

（三）滬股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

二、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次港股通ETF考察和調(diào)入安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后港股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日。在前述考察日符合《實(shí)施辦法》第七十六條規(guī)定條件的聯(lián)交所上市股票ETF將調(diào)入港股通ETF，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第七十九條調(diào)出情形的除外。

（二）對(duì)于已調(diào)入港股通ETF的聯(lián)交所上市股票ETF，在前述考察日不進(jìn)行調(diào)出考察。

（三）港股通ETF調(diào)入名單將于7月12日由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

三、規(guī)則施行銜接安排

本次《實(shí)施辦法》修訂施行前滬港通業(yè)務(wù)部分安排繼續(xù)執(zhí)行（詳見附件3）。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）

2.《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》起草說明

3.《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》施行銜接安排

上海證券交易所

2024年6月14日