發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證基字〔2013〕54號

日期：2013-03-04
 

各會員單位及其他市場參與人：

　　為進一步促進場內(nèi)低風(fēng)險貨幣市場基金持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，滿足投資者資金配置需求，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）對《上海證券交易所貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)指引（試行）》進行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并將有關(guān)事項通知如下：

　　一、本所會員及擁有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機構(gòu)參與貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當切實做好相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)準備工作，并根據(jù)準備情況，自行妥善安排業(yè)務(wù)上線實施時間。

　　二、本所會員代辦貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守相關(guān)的法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，做好相關(guān)風(fēng)險揭示工作。

　　三、不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員，應(yīng)當自行做好前端控制，不得直接或變相接受投資者的申購、贖回委托。

　　四、修訂后的《上海證券交易所貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)指引》自發(fā)布之日起實施，《上海證券交易所貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)指引（試行）》同時廢止。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一三年三月四日
 
 

　　上海證券交易所貨幣市場基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)指引
 

　　第一條 為促進證券投資基金市場發(fā)展，規(guī)范貨幣市場基金（以下簡稱“貨幣基金”）通過上海證券交易所（以下簡稱“本所”）系統(tǒng)辦理實時申購、贖回業(yè)務(wù)的流程，根據(jù)《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》，制定本指引。

　　第二條 通過本所系統(tǒng)辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本指引的規(guī)定。

　　貨幣基金實時申購、贖回，是指本所市場參與人提交貨幣基金份額申購、贖回申報后，本所系統(tǒng)對符合要求的申報予以實時確認。

　　通過本所系統(tǒng)辦理貨幣基金認購業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》以及《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　第三條 基金管理人擬通過本所系統(tǒng)辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向本所提出申請。本所對可進行實時申購、贖回的貨幣基金品種予以公告。

　　第四條 本所會員及擁有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機構(gòu)，可以參與貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)。

　　第五條 具備開放式基金代銷資格的本所會員可以接受投資者的申購、贖回委托，在本指引第八條規(guī)定的時間內(nèi)辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)。

　　第六條 貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)當通過本所綜合業(yè)務(wù)平臺辦理。

　　第七條 貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)采用“5198”開頭的證券代碼段。本所為貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)分配其他證券代碼段的，將另行通知。

　　第八條 本所在基金管理人披露的基金開放日中的本所交易日，辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)。

　　本所交易日辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)的時間為9:15至11:30，13:00至15:00。

　　本所可以根據(jù)市場發(fā)展需要調(diào)整貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間，并向市場公告。

　　第九條 貨幣基金實時申購、贖回，采用“金額申購、份額贖回”的申報方式。

　　每筆申購金額應(yīng)當為0.01元的整數(shù)倍，但不得低于1000元且不得高于999,999,900元。

　　每筆贖回數(shù)量應(yīng)當為1份或其整數(shù)倍，但不得高于99,999,999,999份。

　　第十條 同一證券賬戶在同一交易日內(nèi)可以進行多次申購或贖回申報，申報指令一經(jīng)確認不可更改或撤銷。

　　第十一條 單個證券賬戶持有貨幣基金份額的數(shù)量應(yīng)當不超過10000億份（不含）。

　　第十二條 當日實時申購的貨幣基金份額，下一交易日起可以贖回。

　　第十三條 本所根據(jù)基金管理人在基金開放日每個交易日日初設(shè)定的當日基金凈申購和凈贖回總額規(guī)模分別進行前端控制，并根據(jù)基金管理人設(shè)定的單個賬戶凈申購和凈贖回額度進行前端控制。

　　基金管理人應(yīng)當于基金開放日每個交易日日初，及時披露貨幣基金實時申購、贖回的額度限制情況。

　　第十四條 投資者參與貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)的，可以在本所不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，但不能將相關(guān)貨幣基金份額在本所系統(tǒng)和其他市場系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。

　　第十五條 基金管理人申請，或者本所認為必要的其他情形下，本所可以暫停、終止辦理貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)。

　　第十六條 通過本所系統(tǒng)實時申購、贖回的貨幣基金的信息披露由基金管理人負責(zé)。基金管理人應(yīng)當遵守本所信息披露規(guī)定，將其公開披露信息及時提交本所。

　　第十七條 基金份額的登記、結(jié)算可以由中國結(jié)算或本所認可的其他機構(gòu)辦理。

　　第十八條 本所為基金管理人提供貨幣基金實時申購、贖回的技術(shù)服務(wù)，維護技術(shù)系統(tǒng)的安全運行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的問題，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九條 本所會員應(yīng)當向投資者充分揭示貨幣基金實時申購、贖回業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險。貨幣基金的投資風(fēng)險由投資者自行負責(zé)，本所不對投資者的收益或者損失承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條 本指引由本所負責(zé)解釋。

　　第二十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。