為進(jìn)一步優(yōu)化科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷制度，促進(jìn)買賣雙方博弈更加均衡，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所于今日發(fā)布新修訂的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號(hào)——首次公開發(fā)行股票》（以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則），并自發(fā)布之日起施行。

　　8月20日至9月5日，上交所就修訂科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見，通過官方網(wǎng)站、信件、會(huì)議交流等方式，共收到63條反饋意見?？偟膩砜矗袌龈鞣狡毡橹С直敬慰苿?chuàng)板新股發(fā)行機(jī)制的優(yōu)化調(diào)整安排，認(rèn)為相關(guān)規(guī)則修訂有利于促進(jìn)博弈均衡、提升發(fā)行效率，同時(shí)也對一些具體條款提出了意見和建議。經(jīng)認(rèn)真研究，上交所采納了部分意見，進(jìn)一步完善了相應(yīng)規(guī)則條款。

　　本次修訂主要包括4個(gè)方面內(nèi)容：一是最高報(bào)價(jià)剔除比例由“不低于10%”調(diào)整為“不超過3%”。二是明確初步詢價(jià)結(jié)束后如確定的發(fā)行價(jià)格超過網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)平均水平的，僅需在申購前發(fā)布1次投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，無需采取延遲申購安排。三是對于定價(jià)不在投價(jià)報(bào)告估值區(qū)間范圍內(nèi)的，取消發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)出具說明的要求。四是強(qiáng)化報(bào)價(jià)行為監(jiān)管，進(jìn)一步明確網(wǎng)下投資者參與新股報(bào)價(jià)要求，并將可能出現(xiàn)的違規(guī)情形納入自律監(jiān)管范圍。在發(fā)行承銷業(yè)務(wù)或者詢價(jià)報(bào)價(jià)過程中涉嫌違法違規(guī)的，上交所將相關(guān)線索上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處；涉嫌構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。在新舊銜接方面，規(guī)則修訂發(fā)布前已刊登招股意向書與初步詢價(jià)公告、啟動(dòng)發(fā)行工作的，適用原規(guī)定；規(guī)則發(fā)布后啟動(dòng)發(fā)行的，適用新規(guī)則。

　　此外，上交所第二屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)（以下簡稱自律委）于近日召開了第一次工作會(huì)議，研究討論了促進(jìn)科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則修訂實(shí)施平穩(wěn)過渡的針對性措施，包括最高報(bào)價(jià)剔除比例的業(yè)務(wù)實(shí)踐安排，審慎評估定價(jià)是否超出“四個(gè)值”的孰低值與超出幅度，以及規(guī)范參與股票發(fā)行業(yè)務(wù)等，提出了行業(yè)倡導(dǎo)建議。上交所對于自律委提出的行業(yè)倡導(dǎo)建議表示支持，呼吁市場各方共同遵守，并將在發(fā)行方案備案工作中，對發(fā)行人和主承銷商遵守行業(yè)倡導(dǎo)建議的有關(guān)情況予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　下一步，遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，上交所將繼續(xù)強(qiáng)化發(fā)行承銷過程監(jiān)管，督促買賣雙方認(rèn)真履職盡責(zé)，與市場各方共同維護(hù)好發(fā)行秩序，支持科創(chuàng)板市場平穩(wěn)發(fā)展。